投資顧問 – ウィキペディア、無料​​百科事典

投資顧問 – 株式、債券、共同投資ファンド、顧客向けのETF投資ファンドなど、証券への投資にアドバイスを提供する人 ^[初め] 。

ポーランドでは、投資顧問は金融市場で規制されている職業の1つです。商業会社のコードに従って投資顧問ライセンスを持っている人は、パートナー企業のパートナーになる場合があります。投資顧問は、ブローカーとアドバイザーの関係に関連しています。

投資顧問に相当する国際的なものは、チャーターされた金融アナリスト（CFA）です。

ポーランドの投資顧問の専門家 [ 編集 | コードを編集します ]

プロのタイトル「Investment Advisor」は、ポーランドの法的保護の対象となります。投資顧問の専門職を実践する権利は、ポーランドの金融監督局が実施した投資顧問のリストに登録されている人に権利があります。

2017年10月11日まで、645人が投資顧問の免許を持っていました ^[2] 。アドバイザーの試験は3段階で、各ステージは年に2回行われます。

投資顧問は、適用される法律により、財務省の参加を伴う企業の監督委員会に座ることができます。

各投資ファンド協会は、少なくとも2人の投資アドバイザーを雇用して、投資ファンド管理、証券ポートフォリオの集団管理、ポートフォリオ管理を行う必要があります。 ^[3] 。

歴史 [ 編集 | コードを編集します ]

公的証券取引の分野におけるアドバイザーの職業は、公的証券法のおかげでポーランドの法制度に導入されました ^[4] 。この法律は、アドバイザーに、公的取引および他の誰かの証券の管理において証券の取引の分野でコンサルティング活動を実行するよう委任しました。
1993年7月28日に、アドバイザーのための最初の試験委員会が設立され、1993年11月13日にアドバイザーの最初の試験が開催されました。 53人がそれに参加し、2人が合格しました ^[5] 。 1993年12月17日、Maciej Kwiatkowskiは、公共取引の分野のアドバイザーのリストに登録された最初の人物になりました。
上記の法律の廃止と同法の採択とともに – 公共安全保障法 ^[6] プロのタイトルが投資顧問に変更されました。

投資顧問のタスク [ 編集 | コードを編集します ]

職業を実践することによって 投資顧問 とりわけ理解されています：

• 1つ以上の金融商品を含むポートフォリオ管理。
• 金融商品の分野での投資コンサルティング。
• 資本構造、企業戦略、またはそのような構造または戦略に関連するその他の問題の分野における企業のコンサルティング。
• 企業の合併、部門、買収の分野におけるコンサルティングおよびその他のサービス。

投資顧問は、職業を実践するとき、法律および公正な離職の原則に従って行動し、クライアントの正当な利益を考慮する義務があります。

投資顧問の候補者の要件 [ 編集 | コードを編集します ]

投資顧問になりたい人は、職業を始める前に、投資顧問のリストのエントリを取得する必要があります。投資アドバイザーのリストのエントリに必要な要件は次のとおりです。

投資顧問の試験は、次の分野で候補者を準備するテストです。