LPL Financial – Wikipedia

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Unabhängiger Broker-Dealer in den USA

LPL Financial Holdings Inc.
Art Öffentlichkeit
NASDAQ: LPLA
Russell 1000-Komponente
Industrie Finanzdienstleistungen
Gegründet 1989 ((1989)
Hauptquartier Boston, Massachusetts, Vereinigte Staaten

Schlüsselpersonen

 Dan Arnold (Präsident & CEO)

Matt Audette (Geschäftsführer & CFO)

Andy Kalbaugh (Geschäftsführer und Divisionspräsident, National Sales and Consulting)

Sallie Larsen (Geschäftsführerin und Chief Human Capital Officer)

Michelle Oroschakoff (Geschäftsführerin & Chief Legal and Risk Officer)

Scott Seese (Geschäftsführer & CIO)

Dayton Semerjian (Geschäftsführer und Chief Customer Care Officer)

Rich Steinmeier (Geschäftsführer & Divisional President, Business Development)

Burt White (Chief Investment Officer und Geschäftsführer, Investor and Investment Solutions)
Einnahmen 5,2 Milliarden US-Dollar (2018)

Anzahl der Angestellten

 4,658 [1] (2020)
Tochterunternehmen LPL Financial LLC
LPL Insurance Associates, Inc.
Fortigent LLC
Die private Treuhandgesellschaft,
Webseite www.lpl.com

LPL Financial Holdings Inc. (allgemein als bezeichnet LPL Financial) wurde 1989 gegründet[2] und gilt als der größte unabhängige Broker-Händler in den Vereinigten Staaten. Ab 2018 hatte das Unternehmen mehr als 16.000 Finanzberater,[3] Beratungs- und Maklervermögen in Höhe von über 681 Mrd. USD,[4] und erzielte im Geschäftsjahr 2018 einen Jahresumsatz von rund 5,2 Milliarden US-Dollar.[5]

LPL Financial wurde 1989 durch die Fusion von zwei Maklerfirmen – Linsco (gegründet 1968) und Private Ledger (gegründet 1973) – gegründet und hat seitdem seine Anzahl unabhängiger Finanzberater sowohl organisch als auch durch Akquisitionen erweitert. LPL Financial hat Hauptniederlassungen in Boston, Fort Mill und San Diego.[6] Das Unternehmen ist Mitglied der FINRA und der SIPC.

Die Tochtergesellschaften von LPL sind LPL Financial LLC, LPL Insurance Associates, Inc., Fortigent, LLC und The Private Trust Company, NA

Akquisitionen[edit]

Am 3. Dezember 2018 meldete LPL Financial Holdings Inc. die Übernahme von AdvisoryWorld, einem Technologieunternehmen und führenden Anbieter digitaler Lösungen für die Vermögensverwaltungsbranche. LPL-Finanzberater erhalten von AdvisoryWorld kostenlos Zugriff auf die Lösungen, und AdvisoryWorld-Produkte können weiterhin als eigenständiges Produkt erworben werden. AdvisoryWorld bietet eine Reihe von Tools, mit denen Berater mehr Vermögenswerte gewinnen und halten können, um potenzielle Kunden zu Kunden zu machen und bestehende Kunden mit fortschrittlichen Analysen und Modellen zu betreuen. Das 1987 gegründete Produkt des Unternehmens umfasst Funktionen zur Angebotserstellung, Portfolio- und Investmentanalyse sowie zur Portfoliomodellierung.[7]

Am 18. August 2020 meldete LPL Financial Holdings Inc. den Kauf von EK Riley Investments, LLC, einem Broker-Händler und registrierten Anlageberater (RIA) mit Sitz in Seattle. EK Riley bediente Kundenvermögen von mehr als 2 Milliarden US-Dollar und erwartete, dass ungefähr 90% seiner Berater LPL beitreten würden. LPL erwartet weiterhin ein Transaktionsmultiplikator von ~ 6x EBITDA nach Synergieeffekten.[8][9]

Am 20. August 2020 gab LPL Financial Holdings Inc. bekannt, den Kauf der Immobilien von Lucia Securities aus San Diego, einem Broker-Dealer und registrierten Anlageberater (RIA), abgeschlossen zu haben. Die Transaktion wurde als Akquisition von Immobilien arrangiert, die am 18. August 2020 abgeschlossen wurde. LPL erwartet nach der Synergie eine maximale EBITDA-Transaktion von ~ 6x.[10][11]

Am 27. Oktober 2020 gab LPL Financial Holdings Inc. die Übernahme von Blaze Portfolio bekannt, einem 2010 gegründeten Fintech-Unternehmen mit Sitz in Chicago. LPL wird die Dienstleistungen von Blaze Portfolio weiterhin als eigenständiges Produkt anbieten und die Handelsmöglichkeiten erweitern an alle LPL-Finanzberater. Die Transaktion wurde am 26. Oktober 2020 unterzeichnet und abgeschlossen. LPL Financial zahlte ungefähr 12 Millionen US-Dollar und stimmte einer möglichen bedingten Zahlung von bis zu 5 Millionen US-Dollar zu, vorbehaltlich Meilensteinen und üblicher Kaufpreisanpassungen.[12][13]

Statistiken[edit]

Zu den wichtigsten Fakten in Bezug auf LPL Financial gehören:

  • 4,5 Millionen finanzierte Konten[14]
  • 17.168 Finanzfachleute[15]
  • Ungefähr 4.500 Abonnenten von Technologie-, Verwahrungs- und Clearingdiensten[16]
  • Ungefähr 700 Partner von Finanzinstituten[17][14]
  • Beratungs- und Maklervermögen in Höhe von 810 Mrd. USD ab September 2020[18]

Am 2. Mai 2018 stimmte LPL Financial einer Einigung in Höhe von 26 Mio. USD aus nicht registrierten Wertpapieren zu.[19][20][21][22]

Am 30. Oktober 2018 erklärte sich LPL Financial bereit, eine Geldbuße in Höhe von 2,75 Mio. USD zu zahlen und eine Rückblickprüfung bestimmter Beschwerden durchzuführen, die sich hauptsächlich auf die Meldung von Geldwäschebekämpfung (AML) und die Meldung von Kundenbeschwerden beziehen.[23]

Am 26. Juni 2019 schloss LPL Financial mit dem Commonwealth of Massachusetts einen Preis von 1,1 USD ab. Millionen und eine Überprüfung bestimmter interner Kontrollen. Die Massachusetts Securities Division (MSD) hatte LPL wegen Compliance-Fragen im Zusammenhang mit der Lizenzierung von Beratern / Aufsichtsbehörden und verspäteten Meldungen untersucht und angeklagt.[24]

Am 26. Dezember 2019 zahlte LPL Financial im Rahmen eines Vergleichs mit der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) eine Geldbuße in Höhe von 300.000 USD, die sich hauptsächlich auf ihre Systeme und Verfahren im Zusammenhang mit dem Gesetz über einheitliche Geschenke an Minderjährige (UGMA) und dem Gesetz über die einheitliche Übertragung an Minderjährige bezog (UTMA) Konten. Der Vergleich beruhte auf internen Kontrollen und war nicht mit einem Anlegerschaden verbunden.[25]

Verweise[edit]

  1. ^ “Corporate Snapshot”. LPL Financial. 30. September 2020. Abgerufen 2. November 2020.
  2. ^ “Unsere Geschichte”. www.lpl.com. Abgerufen 2020-11-02.
  3. ^ “Rekrutierung & Personal”. Investment News. Abgerufen 14. April 2019.
  4. ^ “Asset Breakdown”. Investment News. Abgerufen 14. April 2019.
  5. ^ “Umsatzeinbruch”. Investment News. Abgerufen 14. April 2019.
  6. ^ “LPL Financial Work Locations”. www.lpl.com. Abgerufen 2020-11-02.
  7. ^ “LPL Financial erwirbt Fintech Firm AdvisoryWorld”. www.lpl.com. Abgerufen 2020-11-02.
  8. ^ “LPL Financial schließt EK Riley Asset Acquisition ab”. www.lpl.com. Abgerufen 2020-11-02.
  9. ^ Forschung, Zacks Investment. “LPL Financial (LPLA) schließt Deal zum Kauf von Vermögenswerten von EK Riley ab”. Zacks Investment Research. Abgerufen 2020-11-12.
  10. ^ “LPL Financial schließt Lucia Securities Asset Acquisition ab”. GlobeNewswire. 20. August 2020. Abgerufen 25. August 2020.
  11. ^ “LPL Financial schließt Lucia Securities Asset Acquisition ab”. Finance.yahoo.com. Abgerufen 2020-11-12.
  12. ^ “LPL erwirbt Fintech Firm Blaze Portfolio”. Finance.yahoo.com. Abgerufen 2020-11-12.
  13. ^ “LPL Financial schnappt sich Handelsplattform Blaze Portfolio”. InvestmentNews. 2020-10-27. Abgerufen 2020-11-12.
  14. ^ ein b “LPL Financial LLC Vergangene Leistungen und verwaltetes Vermögen”. www.gurufocus.com.
  15. ^ “Über LPL”. www.lpl.com. Abgerufen 2020-11-02.
  16. ^ Veröffentlichung, Wertlinie. “Value Line – Der vertrauenswürdigste Name im Investment Research”. www.valueline.com.
  17. ^ Papst Heidi (1. August 2018). “Harbor Financial tritt LPL-Plattform mit einem Umsatz von 360 Mio. USD bei”. Finanzberater. Abgerufen 19. April 2019.
  18. ^ “Corporate Snapshot”. www.lpl.com. Abgerufen 2020-11-02.
  19. ^ Kelly, Bruce (2. Mai 2018). “LPL stimmt einer Einigung von 26 Millionen US-Dollar mit Staaten über nicht registrierte Wertpapiere zu”. Investment News. Abgerufen 12. April, 2019.
  20. ^ “Bestellnummer IC19-CAF-01” (PDF). Texas State Securities Board. 28. März 2019. Abgerufen 11. April, 2019.
  21. ^ “2019 Division of Securities Enforcement Actions”. Washington State Department of Financial Institutions. 28. März 2019. Abgerufen 12. April, 2019.
  22. ^ “LPL Financial erreicht einen Vergleich von 26 Mio. USD über den Verkauf nicht registrierter Wertpapiere durch Broker”. AdvisorHub. 2018-05-02. Abgerufen 2020-11-12.
  23. ^ “LPL stimmt einer Einigung mit FINRA über historische Compliance-Angelegenheiten zu”. www.lpl.com. Abgerufen 2020-11-02.
  24. ^ “LPL gibt Vergleich mit Massachusetts bekannt”. www.lpl.com. Abgerufen 2020-11-02.
  25. ^ “LPL stimmt FINRA-Abrechnung über UGMA / UTMA-Praktiken zu”. www.lpl.com. Abgerufen 2020-11-02.

Externe Links[edit]