Trong tội phạm học, tội phạm công ty đề cập đến các tội ác của một công ty (nghĩa là một thực thể kinh doanh có tính cách pháp lý riêng biệt với các thể nhân quản lý các hoạt động của nó) hoặc bởi các cá nhân hành động thay mặt một công ty hoặc tổ chức kinh doanh khác (xem trách nhiệm gián tiếp và trách nhiệm pháp lý của công ty). Một số hành vi tiêu cực của các tập đoàn có thể không thực sự là tội phạm; pháp luật khác nhau giữa các khu vực pháp lý. Ví dụ, một số khu vực pháp lý cho phép giao dịch nội gián.
Tội phạm doanh nghiệp chồng chéo với:
- tội phạm cổ trắng, bởi vì phần lớn các cá nhân có thể hành động hoặc đại diện cho lợi ích của tập đoàn là các chuyên gia cổ trắng;
- tội phạm có tổ chức, vì tội phạm có thể thành lập các tập đoàn vì mục đích phạm tội hoặc vì phương tiện để rửa tiền thu được từ tội phạm. Tổng sản phẩm tội phạm của World World đã được ước tính chiếm 20% thương mại thế giới. (de Brie 2000); và
- tội phạm công ty nhà nước bởi vì, trong nhiều bối cảnh, cơ hội phạm tội xuất hiện từ mối quan hệ giữa tập đoàn và nhà nước.
Các vấn đề xác định [ chỉnh sửa ]
Pháp nhân [ chỉnh sửa ]
Một quyết định năm 1886 của Tòa án Tối cao Hoa Kỳ, trong Hạt Santa Clara v. Đường sắt Nam Thái Bình Dương 118 US 394 (1886), đã đã được trích dẫn bởi các tòa án khác nhau ở Hoa Kỳ như tiền lệ để duy trì rằng một công ty có thể được định nghĩa hợp pháp là một "người", như được mô tả trong Sửa đổi thứ mười bốn của Hiến pháp Hoa Kỳ. Bản sửa đổi thứ mười bốn quy định rằng,
Không một quốc gia nào sẽ đưa ra hoặc thực thi bất kỳ luật nào sẽ bỏ qua các đặc quyền hoặc quyền miễn trừ của công dân Hoa Kỳ; cũng không có bất kỳ Nhà nước nào tước đoạt bất kỳ người nào của cuộc sống, tự do, hoặc tài sản, mà không có thủ tục pháp lý đúng đắn; cũng không phủ nhận bất kỳ người nào trong phạm vi quyền hạn của mình sự bảo vệ bình đẳng của pháp luật.
Trong luật của Anh, điều này phù hợp với quyết định trong Salomon v Salomon & Co [1897] AC 22. Theo luật của Úc, theo Đạo luật Tổng công ty 2001 (Cth) một công ty về mặt pháp lý là một "người".
Năng lực hình sự [ chỉnh sửa ]
Luật pháp Hoa Kỳ hiện công nhận năng lực hình sự của công ty. Pháp luật hiện công nhận năng lực hình sự của công ty. Luật pháp Đức không công nhận năng lực hình sự của công ty: Tuy nhiên, các công ty Đức có thể bị phạt vì vi phạm hành chính (Ordnungswidrigkeiten) Các điều ước quốc tế điều chỉnh sự thất bại của công ty do đó có xu hướng cho phép nhưng không yêu cầu trách nhiệm hình sự của công ty.
Chính sách thực thi [ chỉnh sửa ]
Tội phạm doanh nghiệp đã trở nên nhạy cảm về chính trị ở một số quốc gia. Ví dụ, tại Vương quốc Anh, sau khi công khai rộng rãi hơn các vụ tai nạn chết người trên mạng lưới đường sắt và trên biển, thuật ngữ này thường được sử dụng để nói đến ngộ sát doanh nghiệp và liên quan đến một cuộc thảo luận chung hơn về các mối nguy công nghệ do các doanh nghiệp kinh doanh gây ra (xem Wells : 2001).
Tại Hoa Kỳ, Đạo luật Sarbanes-Oxley năm 2002 đã được thông qua để cải cách các hoạt động kinh doanh, bao gồm nâng cao trách nhiệm của công ty, công khai tài chính và chống gian lận, [1] sau các vụ bê bối được công bố rộng rãi của Enron, Worldcom, Freddie Mac, Anh em nhà Lehman và Bernie Madoff. Giám đốc điều hành công ty (CEO) và giám đốc tài chính của công ty (CFO) được yêu cầu chứng nhận cá nhân báo cáo tài chính là chính xác và tuân thủ luật pháp hiện hành, với các hình phạt hình sự đối với hành vi sai trái cố ý bao gồm phạt tiền tới 5.000.000 đô la và phạt tù tới 20 năm . [2]
Ủy ban cải cách luật pháp của New South Wales đưa ra lời giải thích về các hoạt động tội phạm như vậy:
Tội phạm doanh nghiệp gây ra mối đe dọa đáng kể cho phúc lợi của cộng đồng. Với sự hiện diện lan rộng của các tập đoàn trong một loạt các hoạt động trong xã hội của chúng ta và tác động của hành động của họ đối với một nhóm người rộng lớn hơn nhiều so với bị ảnh hưởng bởi hành động cá nhân, khả năng gây tổn hại cả về kinh tế và thể chất do một tập đoàn gây ra là rất lớn (Ủy ban cải cách luật pháp của New South Wales: 2001).
Tương tự, Russell Mokhiber và Robert Weissman (1999) khẳng định:
Ở một cấp độ, các tập đoàn phát triển công nghệ mới và quy mô kinh tế. Chúng có thể phục vụ lợi ích kinh tế của người tiêu dùng đại chúng bằng cách giới thiệu các sản phẩm mới và phương pháp sản xuất hàng loạt hiệu quả hơn. Ở một cấp độ khác, do không có sự kiểm soát chính trị ngày nay, các tập đoàn phục vụ để phá hủy nền tảng của cộng đồng dân sự và cuộc sống của những người sống trong đó.
Thảo luận [ chỉnh sửa ]
Hình sự hóa [ chỉnh sửa ]
Hành vi có thể được điều chỉnh bởi luật dân sự (bao gồm cả luật hành chính) pháp luật hình sự. Khi quyết định hình sự hóa hành vi cụ thể, cơ quan lập pháp đang đưa ra phán quyết chính trị rằng hành vi này đủ khả năng để xứng đáng với sự kỳ thị của việc bị coi là tội phạm. Trong luật, các công ty có thể phạm tội giống như thể nhân. Simpson (2002) không cho rằng quá trình này nên đơn giản vì nhà nước chỉ cần tham gia vào nạn nhân để xác định hành vi nào gây ra tổn thất và thiệt hại nhiều nhất cho công dân của mình, và sau đó đại diện cho quan điểm của đa số rằng công lý cần có sự can thiệp của luật hình sự. Nhưng các quốc gia phụ thuộc vào khu vực kinh doanh để cung cấp một nền kinh tế hoạt động, vì vậy chính trị điều chỉnh các cá nhân và tập đoàn cung cấp sự ổn định đó trở nên phức tạp hơn. Để biết quan điểm của tội phạm học Marxist, xem Snider (1993) và Snider & Pearce (1995), về chủ nghĩa hiện thực trái, xem Pearce & Tombs (1992) và Schulte-Bockholt (2001), và cho Real Realism, xem Reed & Yeager (1996) ). Cụ thể hơn, truyền thống lịch sử kiểm soát nhà nước có chủ quyền của các nhà tù đang kết thúc thông qua quá trình tư nhân hóa. Do đó, lợi nhuận của công ty trong các lĩnh vực này phụ thuộc vào việc xây dựng nhiều cơ sở nhà tù hơn, quản lý hoạt động của họ và bán lao động tù nhân. Đổi lại, điều này đòi hỏi một dòng tù nhân ổn định có thể làm việc. (Kicenski: 2002)
Hối lộ và tham nhũng là những vấn đề trong thế giới phát triển, và tham nhũng của các quan chức nhà nước được cho là một vấn đề nghiêm trọng ở các nước đang phát triển, và là một trở ngại cho sự phát triển.
Định nghĩa về tội phạm cổ cồn trắng của Edwin Sutherland cũng liên quan đến các khái niệm về tội phạm công ty. Trong định nghĩa mang tính bước ngoặt của tội phạm cổ cồn trắng, ông đưa ra các loại tội phạm:
Tham nhũng và đánh giá khu vực tư nhân [ chỉnh sửa ]
Một bài viết thảo luận về một số vấn đề phát sinh trong mối quan hệ giữa khu vực tư nhân và tham nhũng. Những phát hiện có thể được tóm tắt như sau:
- Họ đưa ra bằng chứng cho thấy tham nhũng gây ra sự không chính thức bằng cách đóng vai trò là rào cản gia nhập vào khu vực chính thức. Các công ty bị buộc phải hoạt động ngầm hoạt động ở quy mô nhỏ hơn và hoạt động kém hơn.
- Tham nhũng cũng ảnh hưởng đến sự tăng trưởng của các công ty trong khu vực tư nhân. Kết quả này dường như độc lập với quy mô của công ty. Một kênh mà qua đó tham nhũng có thể ảnh hưởng đến triển vọng tăng trưởng của các công ty là thông qua tác động tiêu cực của nó đối với đổi mới sản phẩm.
- Các doanh nghiệp vừa và nhỏ phải hối lộ vì tỷ lệ doanh thu so với các công ty lớn và hối lộ dường như là hình thức tham nhũng chính ảnh hưởng đến các doanh nghiệp vừa và nhỏ. 19659004] Hối lộ không phải là hình thức tham nhũng duy nhất ảnh hưởng đến các công ty lớn. Tham ô của một công ty, nhân viên của chính mình, lừa đảo công ty và giao dịch nội gián cũng có thể gây hại cho doanh nghiệp.
- Có bằng chứng cho thấy khu vực tư nhân có nhiều trách nhiệm trong việc tạo ra tham nhũng như khu vực công. Các tình huống đặc biệt như bắt giữ nhà nước có thể gây tổn hại rất lớn cho nền kinh tế.
- Tham nhũng là một triệu chứng của quản trị kém. Quản trị chỉ có thể được cải thiện thông qua các nỗ lực phối hợp giữa các chính phủ, doanh nghiệp, xã hội dân sự [3]